私募基金管理人官方网站建设合规指南(私募基金公司合规管理)

私募基金管理人官方网站建设合规指南(私募基金公司合规管理)

导读

截至2020年9月份,我国共有私募基金管理人24480家、私募基金91809只、基金规模15.12万亿元。对于私募基金管理人而言,其只能向合格投资者募集而不能向不特定对象进行宣传推介,因此私募基金管理人在制作网站时就要特别注意相关的合规事项。

首页弹出提示必不可少

对于私募基金管理人官方网站来说,我们建议当访问者在进入官网首页之后,弹出标题诸如“重要提示”或者“合格投资者认定”相关的页面。在相关页面设计上,我们建议页面内容段落清晰,文字大小适中、易于阅读。并在底部设计“我同意”和“我不同意”的按钮,点击“我同意”则继续访问网站,点击“我不同意”则关闭网站。

对于弹出页面,我们建议应包含如下内容:

1.私募基金管理人的简短介绍以及官网内容的相关版权声明;

2.《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的标准;

3.《私募投资基金监督管理暂行办法》所定义的合格投资者;

4. 再次声明投资可能出现的风险并提醒访问者在投资决策上需要谨慎、提醒投资者需要从官方渠道获取投资相关的资料。

私募基金管理人官方网站如何做到“非公开”宣传?

如果只从字面上看,我们似乎很难理解“非公开”和宣传如何共存,但是我们从《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条中可以知道,私募基金管理人,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。换言之,如果是特定对象,我们就可以对其进行宣传。

用户分组是关键

由于要向特定对象进行宣传,因此我们需要首先确定谁是特定对象,然后再将特定对象分成一组,将不特定对象分成一组,并在网站制作时设立分组浏览权限,即可实现“非公开”宣传。

识别特定对象需要访问用户在网站进行注册,并对该用户通过电子问卷环节进行筛查并作出相应的风险评级。我们建议,电子问卷的内容应包含客户的收入、财产、投资经验、可接受财产损失范围的情况等信息。

哪些内容可以对特定对象进行展示

私募基金管理人简介

私募基金管理人高管及团队介绍

私募基金管理人投资领域介绍

符合用户风险等级的私募基金产品信息

相关私募基金产品的投研报告

哪些内容可以对非特定对象进行展示

私募基金管理人简介

私募基金管理人高管及团队介绍

私募基金管理人投资领域介绍

保护用户的个人信息

2020年10月21日,中国人大网发布了《中华人民共和国个人信息保护法(草案)》(以下简称《信息保护草案》)。由于在识别访问用户是否为特定对象时,私募基金管理人官方网站收集了大量的用户信息,根据《信息保护草案》,私募基金管理人有义务做好相关的用户的个人信息保护工作。

其他需要注意的合规事项

除了上述合规事项之外,私募基金管理人的官方网站还应注重避免“极限词”的使用,根据《中华人民共和国广告法(2018修订)》第九条第三款,禁止使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语。具体的禁用词汇包括:优选、优质、首家、先进、极佳、全方位、全面等词语。

私募基金管理人官方网站除了需要注意法律方面的合规之外,在网站安全和性能上也需要特别注意,相关技术问题我们就不在此进行讨论了。

我们的观察

截至2020年9月,我国私募基金的规模已达到15.12万亿元,私募基金俨然成为了我国金融体系中重要的组成部分。监管部门对私募基金管理人的监管要求也在逐渐细化。我们认为,私募基金管理人还是应从自身出发,在与私募基金业务相关的每一个环节都应该做好自身的合规工作,通过合规与专业去赢得投资者的信任。对此,我们将保持关注。

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